公司股东大会为公司最高权力机构,下设董事会、总经理、投资决策委员会、风险控制委员会,此外,公司内设四个职能部门,为投资业务部、基金管理部、行政财务部、风险控制部。
上述机构和部门的权限/职能如下:
1.股东大会
公司股东大会由全体股东组成,是公司的最高权力机构,主要权限包括:决定公司的经营方针和投资计划;选举和更换董事及非由职工代表担任的监事,决定有关董事、监事的报酬事项;审议批准董事会报告;审议批准监事会报告;审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;对公司增加或者减少注册资本作出决议;对发行公司债券作出决议;对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;修改本章程;对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;审议批准第三十七条规定的担保事项、第三十八条规定的交易事项;审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项;审议股权激励计划;审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
2.董事会
公司设董事会,对股东大会负责,董事会的主要职权如下:召集股东大会,并向股东大会报告工作;执行股东大会的决议;决定公司的经营计划和投资方案;制订公司的年度财务预算方案、决算方案;制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案;拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案;在股东大会授权范围内,决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、委托理财、关联交易、银行贷款等事项;决定公司内部管理机构的设置;聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书;根据总经理的提名,聘任或者解聘公司副总经理、总经理助理、财务负责人等高级管理人员,并决定其报酬事项和奖惩事项;制订公司的基本管理制度;制订本章程的修改方案;管理公司信息披露事项;向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所;听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作;法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。
3.总经理
公司经理每届任期三年,总经理连聘可以连任。总经理对董事会负责,行使下列职权:主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议,并向董事会报告工作;组织实施公司年度经营计划和投资方案;拟订公司内部管理机构设置方案;拟订公司的基本管理制度;制定公司的具体规章;提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、总经理助理、财务负责人和其他高级管理人员;决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的管理人员;总经理工作细则中规定的职权;本章程或董事会授予的其他职权。
4.投资决策委员会
投资决策委员会由公司董事会、总经理、风控总监、投资经理及股东大会委派人员构成,委员会设投资决策委员会主席1名,由公司董事长担任,主持投资决策委员会会议,主要行使下列职权:对投资产品研发、投资方案和投资策略等进行审议;对重大尽职调查的工作质量是否充分、可靠,投资团队是否关注到了此次交易的所有风险因素等事项进行评判;对投资团队的估值和预测是否合理可靠,此次交易预期可实现的风险收益比是否可以接受等发表意见;评判外部市场环境和政策面因素对此次交易的影响;对投资方案(价格、合同条款、控制权等)给予指导意见;根据企业的资金状况、财务安排等方面对项目发表意见。
5.投资业务部
投资业务部是基金投资运作的主导部门,主要根据公司业务规划,结合市场需求和资源情况,筛选适宜投资的标的,对每个拟投项目进行数据分析,并向投资决策委员会提供项目研究报告及项目投资计划建议,为投资提供决策依据;负责根据投资决策委员会制定的投资策略和计划,进行投资管理,并时刻关注账户操作品种的价格变动和相关重要资讯,及时向投资决策委员会提供投资实时信息,定期整理交易数据,并出具账户分析结果,按照要求进行技术和基本面规律的分析,进行数据的搜集或整理;负责为客户提供完善的理财计划及信息咨询。合规有序地开展集合基金产品的发行及管理;做好高净值投资客户的维护与开发,保障客户数量持续增长;销售工作相关制度的研究、拟定及组织实施;保障产品合同等档案资料的及时、准确、完整;保障管辖客户档案的及时更新、准确、完整;客户活动的策划、组织、实施等。
6.风险控制委员会
风险控制委员会是公司经营活动中负责风险控制的最高决策机构。主要成员为公司总经理、行政财务部以及风险控制部负责人组成。风险控制委员会主要根据公司业务特点,全面分析项目可能存在风险情况以及拟定公司各项基本制度,以此来指导和控制风险管理工作。
7.风险控制部
风险控制部负责对公司运营过程中产生或潜在的风险进行有效管理。该部门主要对公司高级管理层负责,对基金运营、基金投资、基金管理、基金募集、基金会计、财务管理等各业务部门及运作流程中的各项环节进行监控,提供有关风险评估、成本测算、日常风险检查、风险控制措施等方面的报告及针对性建议。同时对内负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况,定期向执行董事提交分析报告,基金管理稽核,财务管理稽核,业务稽核(包括研究、资产管理、综合业务等),定期或不定期执行、协调公司对外信息披露等工作。风险控制部的部门主要职责:拟制合同通用文本,审核有关合同,确保合法性合规性,防范公司经营管理中的法律风险;贯彻执行国家法律法规,协助起草或审核公司的重要规章制度;对公司发行的基金项目提供合规法律建议并提示合规法律风险,为投资决策委员会提供决策支持;对公司发行基金的各环节实施监督,并提示合规法律风险;针对国家法律法规以及行业监管政策进行相关研究,并开展合规培训;组织公司进行合规性自查,配合相关监督管理部门进行现场检查或不定期自查工作;负责工商登记管理以及知识产权的保护、公证、鉴证等有关法律事务,以及相关经营资质的申请审核工作;受法人代表委托,参加公司的诉讼、仲裁、行政复议和听证等活动;负责公司外聘法律顾问的协调和管理,并对其工作情况进行监督等。
8.基金管理部
基金管理部负责公司各类基金的筹建、募集以及基金成立后的日常管理工作。负责机构客户的开拓、维护与服务⼯作,为机构客户提供基⾦产品资产配置服务,并协助客户完成交易;撰写投资建议书、策略分析报告、产品说明书等各类型材料,为客户提供持续的产品信息和研究报告;配合基⾦产品发售,策划和组织各类研讨会等营销活动等;制定、参与或协助上层执⾏相关的政策和制度;负责部门的⽇常管理⼯作及部门员⼯的管理、指导、培训及评估;负责组织的销售运作,包括计划、组织、进度控制和检讨;从销售和客户需求的⾓度,对产品的研发提供指导性建议。
9.行政财务部
行政财务部设置有行政岗与财务岗,财务岗负责公司的财务工作,主要职责为负责对接银行开立相关账户;负责投资人适当性管理、基金合同管理;负责基金后期清算事务等;负责处理公司财务,包括有关费用支付、管理费收缴、公司员工的薪酬发放、公司年度财务预算和决算等。行政岗负责公司的行政管理、信息技术等工作,主要职责为基金公司日常运作提供文件管理、文字秘书、劳动保障、员工聘用、人力资源培训等行政事务的后台支持;负责基金公司业务和管理发展所需要的电脑软、硬件支持,确保各信息技术系统业务功能运转正常;负责对接基金业协会登记备案系统、信息披露系统、从业人员管理系统等信息录入、重大事项变更、信息披露工作;负责公司劳动合同等文件管理。负责人员聘用与辞退手续办理、薪资分配方案拟订、福利待遇方案拟订、绩效考核方案拟订、培训事务, 以及人力资源管理相关专项细则的拟订和实施等。